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        中方信富防非宣傳:謹防非法證券活動新四大套路
        2023-05-15 09:07:22來源:中方信富
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        "515全國投資者保護宣傳日 "又到了,從2019年起,中國證監會將每年5月15日設立為"全國投資者保護宣傳日",2020年開始,中國證監會又在每年5月組織開展"防范非法證券宣傳月"活動,積極開展形式多樣的投資者保護活動。2023年是"515全國投資者保護宣傳日 " 的第五個年頭。根據此前中國證券登記結算有限公司發布的數據,截至2023年3月,我國證券市場投資者數量已超過2.16億。保護廣大投資者合法權益,讓投資者有安全感、獲得感,是衡量全面注冊制改革成效的重要因素。

        以下就是作為"防范非法證券宣傳月"列舉的非法證券活動四大套路,供廣大投資者作為參考。

        新套路一:假冒知名券商人士誘導注冊虛假交易平臺

        證券公司為投資者提供服務,需要監管嚴格的牌照審核。不法分子為了讓投資者更加信任,假冒證券公司或公司員工開展非法證券活動時有發生。近期不法分子在假冒證券公司員工時,出現了假冒知名首席經濟學家、分析師甚至公司高管的現象。

        4月10日,銀河證券官網發布信息,提示投資者警惕,有不法分子以銀河證券或其他證券公司名義,冒用首席經濟學家、知名證券分析師或工作人員身份,哄騙投資者加入各類微信群、QQ群,進而開展客戶招攬、融資、薦股、虛假交易、欺騙投資者轉賬到指定賬戶等非法證券活動,嚴重破壞證券市場正常秩序,損害投資者合法權益。

        根據銀河證券總結,上述非法證券活動主要套路為:

        第一步:獲取投資者的信息,向投資者提供虛構的證券公司營業執照電子影像、帶有證券公司印章的各類協議電子影像,并利用證券公司員工公開的從業人員注冊信息制造虛假身份材料,騙取投資者信任;

        第二步:搭建虛假交易平臺、手機APP軟件,誘導投資者注冊平臺用戶、下載APP軟件,并以"認購證券退學費""保本""高收益""新股申購"和"集資拉抬股價"等信息為誘餌,引誘投資者參與,進一步誘導投資者進行轉賬,參與虛假交易等行為,甚至提示和建議投資者如果接到國家反詐中心電話提示,無需理會;

        第三步:投資者嘗試參與并嘗到甜頭后,進而誘導投資者加大資金投入。當投資者要求取現退出時,不法分子以投資虧損、繳納所得稅、操作失誤導致賬戶狀態異常等無法提現的各種理由,收割投資者的資金,致使投資者遭受經濟損失。

        而在4月14日,銀河證券再次發布聲明:近期我司發現有不法分子假借我司名義,冒用公司合規總監、首席風險官梁世鵬及公司員工劉芮睿身份,通過QQ群、非法APP等方式,開展非法證券活動。不法分子建立QQ群,向群內投資者出示被仿冒人員在中國證券業協會官網從業人員基本信息公示中的信息,騙取投資者信任,在QQ群中發布"銀河證券二月拉升計劃表""一級市場投資賬戶(優勢)""離場通知"等信息,進而誘騙投資者下載虛假手機APP軟件。

        銀河證券特別提示投資者,以下QQ群等都是騙子:QQ群號666928713、686240999;QQ群名步步高升-A2、富陶白-60;QQ號249175221、429273262、481013757、1113348505;虛假手機APP軟件名稱GALAXY。

        東方證券也發布提醒,近期發現有不法分子假冒東方證券股份有限公司名義開展非法證券活動,違法人員通過微博(微博昵稱:東方證券-沈可馨、東方證券閆偉、神牛居士-老吳)假冒公司工作人員的身份,誘導投資者進行非法證券投資咨詢活動:"我司員工企業微信名均已實名認證"。"我司不會以個人名義開展證券業務。請投資者認準經我司實名認證的工作人員。"

        此外,還有不法分子假冒中銀證券全球首席經濟學家管濤開設微信公眾號,賬號名稱為"管濤"且使用管濤的真人照片為頭像進行非法證券活動;國泰君安證券研究所所長黃燕銘、中信建投證券研究所所長武超則等也遭遇了類似的冒名事件。

        國泰君安證券研究所因此在近期發布聲明稱,研究所無任何研究人員開設通過薦股形式招收會員收費的社會化媒體賬號,包括但不限于微博、博客、訂閱號、QQ群等。

        新套路二:利用投資者對外資不熟悉假冒"合格境外投資者"或假冒外資券商從事非法活動

        資本市場深化改革開放的背景下,海外投資者與國際知名投行進入A股市場成為大勢所趨。但目前投資者對海外信息相對陌生,這給了不法分子可乘之機。

        3月2日,證監會官網特別發文,近日發現,有機構謊稱為經證監會許可的合法機構,非法兜售或推薦金融產品。期間,不法機構向投資者展示證監會官網公示的某"合格境外投資者資格"批復截屏,假稱為該境外機構員工,名義上開展銷售金融產品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產品、舉辦炒股大賽等業務活動,并宣稱可獲得高額回報,實為博取投資者信任實施不法行為。

        證監會特別提醒,合格境外投資者(包括合格境外機構投資者QFII和人民幣合格境外機構投資者RQFII)是經證監會批準,使用來自境外的資金,以自身名義在境內開展證券期貨投資的境外投資者。此類機構僅以自身名義在華投資,不在境內開展任何證券期貨經營性活動,且不具備在境內開展證券經紀、基金銷售等證券基金期貨業務經營資質。根據國家法律法規規定,假借"合格境外投資者"名義,以銷售金融產品等形式為噱頭,誘導投資者參與投資并侵占投資者資產的行為,涉嫌詐騙。

        此外,隨著外資券商進入中國市場,碰瓷外資券商的行為也有發生。而更重要的是,受牌照限制,一些外資券商并無某些業務資質,仍被不法分子打著其名號招搖撞騙。

        如星展證券近期發布提示稱,公司發現有不法分子冒用星展證券的名義、公司LOGO、印章等信息及冒充星展證券工作人員,制作和傳播仿冒網站、虛假APP,以證券投資等理由,誘導公眾通過前述網站、APP開展證券投資活動。

        星展證券特別提醒:星展證券目前未面向個人投資者上線任何互聯網交易平臺、未發布任何面向投資者的App軟件,除公司官方網站之外無任何其他網站。此外,高盛高華、摩根大通證券(中國)等券商也發布過類似公告,提請投資者防范非法證券活動。

        新套路三:冒充券商客戶或伙伴進行非法證券活動

        值得一提的是,近年來,隨著防騙知識普及,不少投資者對于冒充券商與券商員工的非法證券活動已經有所警惕。但近年來,又有一類騙術開始抬頭--冒充券商客戶或伙伴。

        3月13日,瑞信證券(中國)有限公司官網發布公告,請投資者警惕"不法分子謊稱與瑞信證券達成合作并以瑞信證券名義進行非法證券活動"。

        瑞信證券指出,瑞信證券目前沒有與任何投資機構達成戰略合作,沒有委托任何非瑞信證券全稱的機構或個人推廣APP或收取任何費用。任何以瑞信證券合作機構或瑞信證券工作人員身份開展業務并要求投資者支付到非瑞信證券全稱的機構或個人賬戶的行為,均屬違法。

        根據瑞信證券官網截圖,近期有所謂"廣灃觀摩團易勝盛天團隊宣布與瑞信證券達成券結模式篇章","這是假的"。

        新套路四:以教培機構退費為名實施詐騙

        近年來,教培行業受宏觀環境影響出現較大動蕩,不少教培機構客戶因此有退費需求。而不法分子也將其視為"商機",進行詐騙。

        3月31日,證監會發布公告稱,近期會里注意到,有不法分子假冒證券公司、證券從業人員,以"證券認購"為名,向有退學費需求的教培機構學員行騙。此類騙局中,不法分子通常使用非運營商號碼發送短信或撥打電話,以"退費""退課"等理由把學員拉入QQ群、微信群,讓學員安裝仿冒證券公司APP或登錄鏈接,并以團伙作案形式造成成功退款的假象,以獲取學員個人信息并實施詐騙。

        證監會指出,上述詐騙行為侵害了消費者合法權益,損害了證券行業機構聲譽,造成了惡劣影響。"在此提醒廣大公眾,如接到自稱培訓機構工作人員的主動退費電話、短信時,首先要與相關機構核實,不要輕信來歷不明的文件、短信和電話,不要安裝來歷不明的APP,不要點擊來歷不明的鏈接。如發現此類涉嫌詐騙犯罪線索,應立即向公安機關報案或反映。"

        同時,證監會特別強調,廣大公眾應提高警惕,增強風險防范意識和識別能力,避免因求償心切誤入騙局。

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